气候变化对中国古代财政平衡的影响

doi:10.13249/j.cnki.sgs.2015.09.1156

摘要/Abstract

摘要：

以当代历史和经济史著作为资料,建立与历朝财政盈亏状态相关词汇的语义分级标准,重建了中国自秦朝至清末（220 BC~1910 AD）10 a分辨率的财政等级序列,并分析其与气候变化的关系。结果表明,秦朝至清末的财政平衡大体经历了4个相对充裕阶段（220 BC~31 BC,441~760 AD,961~1210 AD,1381~1910 AD）和3个相对匮乏阶段（30 BC~440 AD,761~960 AD,1211~1380 AD）。财政危机在寒冷-干旱的气候背景下爆发的可能性最大。财政平衡与温度和降水变化均成正相关,财政平衡的趋势性变化受长期的温度和降水变化影响较为明显。但受多因素的复杂反馈环节影响,两者在某些时段呈现反相位关系。

关键词: 历史气候变化影响, 语义分析, 财政序列重建, 中国

Abstract:

Based on the 1 101 records of fiscal balance (surplus or deficiency) in ancient China extracted from 24 books dealing with the fiscal/economic history of China, this study first established the standards of fiscal level differentiation according to wording semantics. Then, a 2130-year-long (220 BC-1910 AD) fiscal sequence with decadal resolution is reconstructed to express the phase transition of fiscal balance in China. The relationship between fiscal fluctuation and climate change is further analyzed. It is found that fiscal fluctuations during 220 BC-1910 AD in China were featured cyclical changes. Four stages of relative fiscal surplus mainly distributed temporally during 220 BC-31 BC, 441-760 AD, 961-1210 AD, and 1381-1910 AD, respectively. Three stages of relative fiscal deficiency mainly were 30 BC-440 AD, 761-960 AD, and 1211-1380 AD, respectively. Fiscal balances during warmer/wetter periods were slightly better than that during colder/drier periods. Particularly, the probability for fiscal crisis increased significantly in a cold and dry climate. Correlation analysis shows that fiscal balance was positively and significantly correlated with both changes of temperature and precipitation. The long-run trends of fiscal fluctuation were strongly influenced by long-run changes of temperature as well as precipitation. Cold climate would affect agricultural production and incidence of wars and social unrests, which directly or indirectly influenced the imperial fiscal revenues and expenditures. However, there remained many other factors that would complicate the relationship between climate change and fiscal fluctuation. The results of moving correlation analysis indicated that climate-finance association obviously displayed an anti-phase pattern for certain periods. It is worth further explorations for the complex feedback mechanism among climate, finance and other multiple factors in different temporal and spatial scales.

Key words: historical climatic impacts, semantic analysis, fiscal proxy reconstruction, China

中图分类号:

P467

魏柱灯, 方修琦, 苏筠. 气候变化对中国古代财政平衡的影响[J]. 地理科学, 2015, 35(9): 1156-1163.

Zhu-deng WEI, Xiu-qi FANG, Yun SU. Climatic Impacts on the Fiscal Balance in Ancient China[J]. SCIENTIA GEOGRAPHICA SINICA, 2015, 35(9): 1156-1163.

图/表 8

表1

财政平衡状况的词汇语义描述及其分级标准"

财政等级		1	2	3	4	5
盈亏概况		严重失衡或匮乏	失衡/亏短	收支相抵/欠佳	略有结余/偏好	富足/充裕
直接证据	财政平衡状态+辅助描述	财政困难;国用不足;国库渐空;财政拮据			财政丰裕/充裕
		府库空虚		-	绰/略有余裕;收支紧张,但仍有盈余;结余和存银开始锐减;不是特别殷实,有待进一步改善;储备日渐丰富,可适当增加官俸/应付灾荒等	府库相当充裕;巨额/大量积蓄;府藏盈溢/丰盈;富有结余;财政充裕,足以支持对外征伐/大型工程建设等
		财政崩溃/崩溃边缘;危机深渊/濒临绝境;长期收不抵支的空前危机; 府库空竭,以致百官绝俸/竭泽而渔/恶性贬值/卖官更为普遍	财政危机;经常性的入不敷出/捉襟见肘;库藏空虚,不得不加赋/卖官/借贷/减俸/财政改革等			收支相抵;财政紧张/面临压力/大窘;困难不大,仍有减税之事/支出有所节制;稍显困难,恢复盐铁官营;赤字偶现,可动用积蓄弥补亏空
	对比	财政更加困难;趋于/更加恶化;财政赤字进一步扩大; 财政状况稍有好转/改善			财政状况较明显好转/改善;财政形势较稳/未进一步恶化;财力进一步发展/一定程度的衰退
	对比	财政危机进一步恶化/更为严重;府库更加空竭	财政愈加困难/危机趋于明朗,还不至于崩溃;稍有一些改善	由入不敷出逐渐转为有所结余	日益丰足;危机得到扭转;不如以往,由最佳状态开始走下坡路	财政根本/显著改观或好转;进一步朝着富足发展
	粮储	仓禀匮竭,饥荒连年;太仓积粟“无一年之蓄”	粮食积贮不丰;所蓄无以备饥谨		虽遇水旱灾害,公私仍丰足	府县仓糜蓄积甚丰,至红腐不可食
辅助证据^*	收入	税源枯竭	收入混乱不堪	收入步入正轨/不稳定	收入丰裕;来源非常稳定
	支出	支出耗竭;大兴土木、征伐,开支激增;财力有限,支出受到限制			财政日渐充实,帝王逐渐浪费起来
	赋税	财政危机,开始赋税大改革;竭泽而渔的加派		-	普免天下钱粮
	其他	大动乱,大破坏		-	社会生产秩序比较安定

表1

图1

图 2

表2

表 3

表 4

表5

图 3

参考文献 48

[1]	方修琦,郑景云,葛全胜.粮食安全视角下中国历史气候变化影响与响应的过程与机理[J].地理科学,2014,34(11):1291~1298.
[2]	魏柱灯,方修琦,苏筠,等.过去2000年气候变化对中国经济与社会发展影响研究综述[J].地球科学进展,2014,29(3):336~343. doi: 10.11867/j.issn.1001-8166.2014.03.0336
[3]	苏筠,方修琦,尹君.气候变化对中国西汉至五代(206 BC~960 AD)粮食丰歉的影响[J].中国科学:地球科学,2014,44(1):146~155.
[4]	Lee H F,Fok L,Zhang D D.Climatic change and Chinese population growth dynamics over the last millennium[J]. Climatic Change,2008,88(2):131-156. doi: 10.1007/s10584-007-9329-1
[5]	章典,詹志勇,林初升,等.气候变化与中国的战争、社会动乱和朝代变迁[J].科学通报,2004,49(23):2468~2474.
[6]	PAGES.Science Plan and Implementation Strategy (IGBP Report No.57) [R/OL].Stockholm:IGBP Secretariat,2009.
[7]	方修琦,萧凌波,魏柱灯.18~19 世纪之交华北平原气候转冷的社会影响及其发生机制[J].中国科学:地球科学,2013,56(5):1044~1058.
[8]	葛全胜. 中国历朝气候变化[M].北京:科学出版社,2011.
[9]	贾铁飞,施汶妤,郑辛酉,等.近600年来巢湖流域旱涝灾害研究[J].地理科学,2012,32(1):66~73.
[10]	楚纯洁,赵景波.开封地区宋元时期洪涝灾害与气候变化[J].地理科学,2013,33(9):1150~1156.
[11]	周伯棣. 中国财政史[M].上海:上海人民出版社,1981.
[12]	梁方仲. 中国历代户口,田地,田赋统计[M].北京:中华书局出版社,2008.
[13]	项怀诚. 中国财政通史(卷2~7) [M]. 北京:中国财政经济出版社,2006.
[14]	中央气象局气象科学研究院.中国近500年旱涝分布图集[M].北京:地图出版社,1981.
[15]	Zheng J Y,Wang W C,Ge Q S,et al.Precipitation variability and extreme events in eastern China during the past 1500 years[J].Terrestrial Atmospheric and Oceanic Sciences,2006,17(3):579-592. doi: 10.1111/j.1600-0889.2006.00188.x
[16]	陈明光. 唐代财政史新编[M].北京:中国财政经济出版社,1991.
[17]	陈明光. 六朝财政史[M].北京:中国财政经济出版社,1997.
[18]	马大英. 汉代财政史[M].北京:中国财政经济出版社,1983.
[19]	黄天华. 中国财政史纲[M].上海:上海财经大学出版社,1999.
[20]	汪圣铎. 两宋财政史(卷1~2)[M].北京:中华书局,1995.
[21]	孙文学. 中国财政史[M].第二版.大连:东北财经大学出版社,2008.
[22]	傅筑夫. 中国封建社会经济史(卷1~5) [M].北京:人民出版社,1981~1989.
[23]	史仲文,胡晓林.中国全史(经济卷3~9)[M].北京:人民出版社,1994.
[24]	朱伯康. 中国经济通史[M].北京:中国社会科学出版社,1995.
[25]	赵德馨. 中国经济通史(卷2~8) [M].长沙:湖南人民出版社2002.
[26]	周自强. 中国经济通史(卷2~9) [M].第二版.北京:经济日报出版社,2007.
[27]	蒋福亚. 魏晋南北朝社会经济史[M].天津:天津古籍出版社,2005.
[28]	李龙潜. 明清经济史[M].广州:广东高等教育出版社,1988.
[29]	严中平. 中国近代经济史(上下) [M].北京:人民出版社,1989.
[30]	赵德馨. 中国近现代经济史(1842~1949) [M].郑州:河南人民出版社,2003.
[31]	汪敬虞. 中国近代经济史(1895~1927) [M].北京:人民出版社,2000.
[32]	白寿彝.中国通史(卷4~10) [M].上海:上海人民出版社出版,1989~1999.
[33]	范文澜,蔡美彪.中国通史(卷2~10) [M].北京:人民出版社,1994.
[34]	Twitchett D C,Fairbank J.The Cambridge History of China (Vol.1,3, 5-11) [M].Cambridge:Cambridge University Press,1978-2009.
[35]	张岂之.中国历史(卷1~4) [M].北京:高等教育出版社,2001.
[36]	李宏略. 中国农民负担史(卷1) [M].北京:中国财政经济出版社,1991.
[37]	彭信威. 中国货币史[M].第二版.上海:上海人民出版社,2007.
[38]	毛耀顺. 中华五千年长历[M].北京:气象出版社,2002.
[39]	郑学檬. 中国古代经济重心南移和唐宋江南经济研究[M].长沙:岳麓书社,2003.
[40]	程民生. 中国北方经济史:以经济重心的转移为主线[M].人民出版社,2004.
[41]	Ge Q,Hao Z,Zheng J,et al.Temperature changes over the past 2000 yr in China and comparison with the Northern Hemisphere[J].Climate of the Past,2013,9(3):1153-1160. doi: 10.5194/cp-9-1153-2013
[42]	张家诚. 气候变化对中国农业生产的影响初探[J].地理研究,1982,1(2): 8~15.
[43]	Galloway P R.Long-Term Fluctuations in Climate and Population in the Preindustrial Era[J].Population and Development Review,1986,12(1):1-24. doi: 10.2307/1973349
[44]	何凡能,李柯,刘浩龙.历史时期气候变化对中国古代农业影响研究的若干进展[J].地理研究,2010,29(12):2289~2297.
[45]	Rosen A M.Civilizing climate:The social impact of climate change in the ancient Near East[M].Lanham:Rowman Altamira,2007.
[46]	叶瑜,方修琦,葛全胜,等.从动乱与水旱灾害的关系看清代山东气候变化的区域社会响应与适应[J].地理科学,2004,24(6):680~686. doi: 10.3969/j.issn.1000-0690.2004.06.007
[47]	萧凌波,黄欢,魏柱灯.华北1743-1744与1876-1878年旱灾中的政府粮食调度与社会后果对比[J].灾害学,2012, 27(1):101~106.
[48]	萧凌波,方修琦,黄欢,等.1780-1819年华北平原水旱灾害社会响应方式的转变[J].灾害学,2011,26(3):83~87. doi: 10.3969/j.issn.1000-811X.2011.03.017

主要阶段	各等级百分比（%）
主要阶段	1	2	3	4	5
220 BC~1910 AD	14.085	26.291	30.986	19.718	8.920
220 BC~31 BC	15.789	15.789	31.579	31.579	5.263
30 BC~440 AD	19.149	36.170	27.660	17.021	0.000
441~760 AD	3.125	18.750	43. 75	18.750	15.625
761~960 AD	20.000	30.000	40.000	10.000	0.000
961~1210 AD	0.000	24.000	28.000	32.000	16.000
1211~1380 AD	23.529	41.176	29.412	5.882	0.000
1381~1910 AD	16.981	20.755	24.528	20.755	16.981

阶段	相对充足				相对亏缺
阶段	持续时间	均值	方差	中位数	持续时间	均值	方差	中位数
主要阶段	220 BC~31 BC	2.947	1.386	3.0	30 BC~440 AD	2.426	0.989	2.0
	441~760 AD	3.250	1.097	3.0	761~960 AD	2.400	0.884	2.5
	961~1210 AD	3.400	1.083	3.0	1211~1380 AD	2.176	0.779	2.0
	1381~1910 AD	3.000	1.808	3.0	-	-	-	-
次级波动	180 BC~111 BC	3.857	0.476	4.0	220 BC~181 BC	1.750	0.917	1.5
	80 BC~31 BC	3.400	0.300	3.0	110 BC~81 BC	1.667	0.333	2.0
	41~110 AD	3.286	0.238	3.0	30 BC~40 AD	1.571	0.286	2.0
	211~290 AD	3.000	0.286	3.0	111~210 AD	1.600	0.267	2.0
	351~440 AD	3.333	0.750	4.0	291~350 AD	1.667	0.267	2.0
	581~760 AD	3.667	1.059	3.5	441~580 AD	2.714	0.681	3.0
	791~840 AD	3.400	0.300	3.0	761~790 AD	1.667	0.333	2.0
	911~960 AD	3.000	0.000	3.0	841~910 AD	1.571	0.286	2.0
	961~1040 AD	4.125	0.696	4.0	1041~1210 AD	3.059	0.934	3.0
	1211~1310 AD	2.700	0.456	3.0	1311~1380 AD	1.429	0.286	1.0
	1381~1520 AD	3.786	0.797	3.5	1521~1570 AD	1.400	0.300	1.0
	1571~1600 AD	4.000	1.000	4.0	1601~1680 AD	1.500	0.286	1.5
	1681~1800 AD	4.167	0.515	4.0	1801~1910 AD	2.300	0.900	2.0

气候情景	财政等级频次与比例		财政等级			各等级百分比（%）
气候情景	频次	百分比（%）	最小	最大	平均	1~2	4~5	3
暖-湿T≥0&P>0.35	36	19.890	1	5	3.14	36.111	36.111	27.778
暖-适T≥0&-0.1≤P≤0.35	17	9.392	1	4	2.88	29.412	29.412	41.176
暖-干T≥0&P<-0.1	44	24.309	1	5	2.95	36.364	27.272	36.364
冷-湿T <0&P>0.35	32	17.680	1	5	2.94	34.375	37.5	28.125
冷-适T <0&-0.1≤P≤0.35	15	8.287	1	4	2.75	33.333	20	46.667
冷-干T <0&P<-0.1	37	20.442	1	5	2.38	62.162	18.919	18.919

气候因子	样本长度	相关系数
气候因子	样本长度	原始序列	100 a FFT（快速傅里叶变换）低通滤波序列
温度	1~1910 AD	0.144*	0.276**
降水	101~1910 AD	0.162*	0.189**