宋涛
, 唐志鹏
Song Tao, Tang Zhipeng
中图分类号: K902
文献标识码: A
文章编号: 1000-0690（2016）07-0973-07
通讯作者:
收稿日期: 2015-11-23
修回日期: 2016-01-20
网络出版日期: 2016-07-20
版权声明: 2016 《地理科学》编辑部 本文是开放获取期刊文献，在以下情况下可以自由使用：学术研究、学术交流、科研教学等，但不允许用于商业目的.
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作者简介:
作者简介：宋涛（1983-）, 男,山西太原人,博士,助理研究员, 主要从事区域可持续发展与地缘政治等方面研究。E-mail:songtao@igsnrr.ac.cn
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摘要
中国制造业已形成了工业制成品和加工贸易出口为主的“世界工厂”模式,该种模式的特征为依托低廉劳动力、附加值低的粗放型增长。选取2000~2013年中国出口世界工厂模式的资源、人力、资本投入及出口、经济和环境产出指标,对全国及分省的出口世界工厂模式效率进行了数据包络分析（DEA）测度。结果发现,2000~2013年,全国及分省的出口世界工厂模式效率整体有所提高,但受金融危机影响,2008年以后效率出现了波动。非DEA有效的年份及区域,其成因主要包括资源环境、人力资本的投入冗余;加工出口、环境产出冗余。未来随着世界市场低迷、部分产业产能过剩、人口红利的逐渐消失、资源环境的压力增大,加工产品出口的世界工厂模式亟需转型。转型发展的关键举措包括增强自主创新能力,加快产业结构调整等。
关键词：
Abstract
China’s manufacturing industry has been formed a export-oriented model, also called ‘world factory’, characterized by export processing industry based on the cheap labor and low added value. The article selected the index system of resources, energy, human capital, capital investment, exports, economic and environmental outputs. Export efficiencies of China and 31 provinces since 2000 to 2013 had been analyzed by data envelopment analysis measure. It was found that from 2000 to 2013, the national and provincial exports’ efficiencies had increased. However due to the financial crisis, there had been fluctuations in the overall efficiency of the manufacturing export factory after 2008. In 2009, 2010 and 2012, national export efficiencies are non-DEA effective, with only 0.866, 0.958 and 0.944 , respectively. In terms of provincial effectiveness, 22 provinces reached DEA-effective in the world-export-plant-model, while 27 provinces effective in 2010, 29 provinces effctive in 2013. In 2005, Liaoning, Jilin and other nine provinces were non-DEA effective. In 2010, the number of non-DEA effective provinces dropped to four, namely Liaoning, Hubei, Sichuan and Gansu, respectively. In 2013, the number of non-DEA effective provinces reduced to 2, Shanxi and Hubei province, respectively. The causes of non-DEA effective regions include redundancies of resources inputs, investment in human capital, exports processing, as well as environmental outputs. The model of exports of processed products in the world factory pattern should be urgently restructured in the future, as the world’s market downturn, some industry overcapacity, gradually disappearance of demographic dividend, pressure of resource and the environment increasing. Key initiatives of restructuring include enhanced capability of independent innovation, speeding up industrial restructuring, transformation from the low end assembly stage to the improved quality phase characterized by high technology content, high added value , etc.
Keywords：
改革开放以来,中国出口成为经济增长的主要源动力[1]。根据联合国统计署公布的数据,按2005年不变价,2000~2012年,中国出口额占GDP比重稳定在20%以上,出口额年均增长12.4%,高于同期GDP年均增长率2.3个百分点,出口额变化率极大地影响了GDP增速。“世界工厂”源于 19 世纪英国以纺织技术为代表的工业革命所引领的世界制造业格局,英国的工业制造当时占据着世界贸易主导地位。随后美国、德国和日本的工业也先后迅速腾飞,一度成为“全球制造业中心”。20 世纪80年代以来,中国积极参与到经济全球化的国际分工中,并利用富裕的劳动力和低廉的资源环境成本确立了“中国制造”的品牌[2],成为了出口产品的“世界工厂”（下文简称世界工厂）。
中国的世界工厂之路始于承接产业的国际转移,不同于改革开放初期以一般贸易①（① 一般贸易方式的特点是出口商品全部在国内生产。）为主的出口方式特征。随着中国具备了一定的加工制造能力,加工贸易②( ② 加工贸易方式的特点是出口商品的部分在国外生产。)出口比重逐渐上升,成为中国目前参与国际分工的主要形式。从1980 年的6.6 亿美元发展到2012 年的 8 627.8亿美元,从占中国出口总额的不足5%跃升到 46.6% [3]。加工贸易为主的出口世界工厂模式充分利用了中国劳动力和资源环境的成本优势,将国内大量资源型产品和劳动密集型产品出口到国外,以获取较低附加值。这种模式以外资为主体,劳动密集型产业为对象,加速了中国的工业化进程,同时也付出了劳动力和资源环境的巨大代价。
一直以来,对外贸易效率研究是经济地理学者的研究热点,并集中于出口的技术效率[4]、能源效率[5]、碳排放效率[6]等热点话题。如杨迎春 [4]对中国省际出口面板数据的能源效率进行实证研究,其研究表明,出口贸易对非出口部门的直接技术溢出效应对整体能源效率有明显改善作用。谢建国等[7]研究了出口行业生产效率、行业规模与中国产品出口竞争力之间的关系。总体而言,纳入了人力、资源和资本要素投入,出口、经济和环境产出的综合效率问题鲜有研究,尤其对“出口世界工厂模式”的整体效率格局、转型因素等的定量论述均有所欠缺。因此,本文借助数据包络分析对中国的出口世界工厂模式的综合效率进行系统评判,刻画中国出口世界工厂效率的区域差异,并剖析未来转型发展的关键影响要素,从而为政策建议提供科学依据支撑。
中国加工贸易产品出口为主的世界工厂模式（简称为出口世界工厂）,表现为投入国内相对廉价的资源要素、人力要素,对进口的资源要素和资本要素进行加工生产后,出口到第三国。作为一种国际分工的贸易方式,加工贸易产品出口世界工厂模式的典型特征为“两头在外”,即原材料、零部件等由外商提供或从国际市场购入,加工制成品全部出口,国内仅进行加工生产[8~11]。基于中国加工贸易出口世界工厂模式的内涵,选取资源要素投入、人力资源投入、资本投入3类投入指标,具体包括能源消费、供水量、就业人员数等具体指标;出口产出、经济产出、环境产出3类产出指标,包括出口总额、外商直接投资企业出口额、居民消费水平、工业废水排放等产出类具体指标,见表1。其中对于负向指标,如工业废水排放量、工业废气排放量、工业固体废弃物排放量三大指标,采用倒数法[12],即该指标的倒数作为实际指标纳入进指标体系,从而将负向指标转换为正向指标。
表1 出口世界工厂模式的投入、产出指标体系
Table 1 Input, output indicators of Chinese exports’ factory model in the world
| 类 | 亚类 | 指标 | 单位 | 类 | 亚类 | 指标 | 单位 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 投入 | 资源要素投入 | 能源消费 | 108t标煤（或104t标煤） | 产出 | 出口产出 | 出口总额 | 百亿美元（或万美元） |
| 供水量 | 1010m3（或104m3） | FDI企业出口额 | |||||
| 建设用地 | 104hm2 | 经济产出 | 地区GDP | 万亿元（或亿元） | |||
| 人力资源投入 | 就业人员数 | 亿人（或万人） | 居民消费水平 | 元 | |||
| 研发经费 | 亿元（或万人） | 环境产出 | 工业废水排放 | 1010t（104t） | |||
| 国内专利受理数 | 万件（件） | 工业废气排放 | 1012m3 | ||||
| 资本投入 | 固定资产投资 | 亿元 | 工业固体废弃物 | 104t | |||
| 外商直接投资项目 | 件 | ||||||
| 实际利用外资 | 亿美元 |
数据包络分析（DEA）是评价多个输入和输出变量运行效率的线性回归分析方法。其基本思路是把每一个被评价单位作为一个决策单元（DMU）,通过对投入和产出比率的综合分析,以各DMU 的投入和产出指标的权重为变量进行评价运算[13,14]。本文采用公开网络的DEAP2.1 软件,对DMU的规模报酬不变（CRS）和规模报酬可变（VRS）的相对效率进行线性回归运算。DEA中早期CRS模型的基本假定是规模报酬不变,即不考虑决策单元的规模效应,其公式如下：
式中,θ为DMU的综合技术效率值,其取值范围θ≤1,λ为N×1的常数向量。某个决策单元DMU的投入向量为X,产出向量为Y,第i个投入为xi,产出为yi。为克服CRS忽略了规模报酬的劣势,DEAP软件中增加了如下限制条件来测度规模报酬可变下的相对效率（VRS）：
其中
通过DEAP软件对上述线性回归处理可得3种结果,其一为综合技术效率(CRS模式下出口的资源配置效率,即CRSTE,用C 表示)、纯技术效率(VRS模式下反映特定生产技术水平决定的投入要素利用程度,用VRSTE表示,V)、规模效率(考虑了规模效应存在情况下实际生产状态的投入要素利用程度,用SCALE 表示,S),三者的值介于0~1之间[15],其相互关系为：C=V×S。对C、V、S数据的测度可判断DMU 是否为DEA 有效,处于效率前沿DMU 的效率值为1,即DEA有效。表明在当前的投入条件下,出口产出最优。当θ<1时,为非DEA有效,说明该出口世界工厂模式单元中存在着投入或产出的冗余(Slacks),即可以减少的投入或可以提高的产出部分。
表2 2000~2013年中国出口世界工厂效率的DEA测度结果
Table 2 DEA results of Chinese exports’ factory model in the world in 2000-2013
| 年份 | 综合效率C | 纯技术效率V | 规模效率S | 规模效率类型 |
|---|---|---|---|---|
| 2000 | 1 | 1 | 1 | - |
| 2001 | 0.954 | 1 | 0.954 | irs |
| 2002 | 1 | 1 | 1 | - |
| 2003 | 0.939 | 1 | 0.939 | irs |
| 2004 | 0.898 | 0.996 | 0.902 | irs |
| 2005 | 0.941 | 0.999 | 0.943 | irs |
| 2006 | 1 | 1 | 1 | - |
| 2007 | 1 | 1 | 1 | - |
| 2008 | 1 | 1 | 1 | - |
| 2009 | 0.866 | 0.992 | 0.873 | irs |
| 2010 | 0.958 | 0.997 | 0.961 | irs |
| 2011 | 1 | 1 | 1 | - |
| 2012 | 0.944 | 0.992 | 0.952 | irs |
| 2013 | 1 | 1 | 1 | - |
本文的数据来源于《中国统计年鉴》[16]、《中国环境统计年鉴》[17]等官方出版物。对于全中国尺度出口世界工厂效率的研究时间跨度为2000~2013年;选取2005年、2010年、2013年作为中国分省出口效率的面板年份,部分数据缺失的年份则选取近似年份（上一年）的数据来代替。鉴于数据的可获得性,香港、台湾、澳门地区的数据未纳入分省的测算中。
通过中国出口世界工厂投入-产出面板数据库的建立及DEAP 软件的综合测度,得出2000~2013年中国出口世界工厂模式的综合效率、纯技术效率和规模效率。
总体来看,中国出口世界工厂的综合效率相对较高,但2008年金融危机后出现了一定程度的波动,如表2所示。2000~2013年期间,一半年份的出口综合效率达到DEA有效（效率值为1）;2009年、2010年和2012年的出口综合效率为非DEA有效,分别只有0.866、0.958和0.944,这些年份非有效的原因在于资源环境等方面的投入冗余;出口、居民消费水平等产出冗余。中国出口世界工厂的纯技术效率最优的年份多于综合效率（C）和规模效率（V）最优的年份,但总体上趋势一致。2009年、2010年、2012年的纯技术效率为非最优,说明以上年份的资源、能源的集约利用技术亟待提高。规模效率（S）与综合效率（C）相类似,是综合效率非DEA最优的主要成因。其中2001年、2003~2005年、2009~2010年、2012年的规模效率非最优,且为规模报酬递增。意味着这些年份如果增加资源、人力等方面的投入将有助于规模效应的发挥。
利用DEA对2005年、2010年和2013年中国31个省的出口世界工厂效率进行系统测度。整体来看,中国分省出口世界工厂的效率呈现出提高的趋势,如表3所示。2005年,22个省的出口世界工厂效率达到DEA最优,2010年达到DEA最优的省增长到27个,2013年则提高到29个。说明近年来分省区出口世界工厂的资源投入和宏观产出效率有根本提高。2005年,东北地区的辽宁、吉林;中部地区的湖北、湖南;西部地区的四川、云南、陕西、甘肃和宁夏为非DEA最优,其综合效率、规模效率和纯技术效率均值分别为0.93、0.94和0.99。2005年东中部地区出口世界工厂的综合效率、纯技术效率和规模效率一般高于西部地区,与中国东中西的分区域经济格局基本一致。2010年非DEA最优的省份则下降到4个,分别为辽宁、湖北、四川和甘肃,其综合效率、规模效率和纯技术效率均值分别为0.91、0.91和0.99。到2013年,非DEA最优的省份减少到2个,中部的山西和湖北的出口综合效率、规模效率和纯技术效率均值分别为0.95、0.96和0.99。总体而言,从2005~2013年,中国各省出口世界工厂的产业发展模式由于技术改善,规模效率的提高而推动了综合效率的提高,非DEA有效省份数量不断减少。2013年,内陆部分省份,如山西、湖北的出口规模报酬呈递减态势,说明增大要素投入规模并不能带来更大的出口收益增长,中部的规模效率虽然有所提高,但仍然与东部省份的规模效率有所差距,因而内陆地区的出口加工制造业模式需要进一步转型升级。
表3 2005年、2010年和2013年中国出口世界工厂效率的非DEA有效省份
Table 3 Provinces of non-DEA effectiveness of Chinese exports’ factory model in 2005, 2010,2013
| 年份 | 省区 | 综合效率 C | 纯技术效率 V | 规模效率 S | 规模效率 类型 |
|---|---|---|---|---|---|
| 2005 | 辽宁 | 0.737 | 0.737 | 0.999 | irs |
| 吉林 | 0.955 | 1 | 0.955 | drs | |
| 湖北 | 0.924 | 0.925 | 0.999 | irs | |
| 湖南 | 0.994 | 1 | 0.994 | drs | |
| 四川 | 0.931 | 0.931 | 1 | - | |
| 云南 | 0.988 | 0.992 | 0.995 | irs | |
| 陕西 | 0.918 | 0.931 | 0.987 | irs | |
| 甘肃 | 0.94 | 0.942 | 0.998 | irs | |
| 宁夏 | 0.944 | 1 | 0.944 | drs | |
| 2010 | 辽宁 | 0.872 | 0.886 | 0.985 | drs |
| 湖北 | 0.938 | 0.939 | 0.999 | drs | |
| 四川 | 0.851 | 0.853 | 0.998 | irs | |
| 甘肃 | 0.959 | 0.963 | 0.996 | drs | |
| 2013 | 山西 | 0.941 | 0.941 | 0.999 | drs |
| 湖北 | 0.961 | 0.974 | 0.987 | drs |
对全国及分省出口DEA的有效性分析,测度非DEA有效决策单元距离理想界面的差距（及投入或产出冗余）,结合DEA中的冗余分析,重点从人口、资源、环境等要素的投入角度推论中国“出口世界工厂”发展模式未来转型升级的重点因素。
中国出口非DEA有效年份的投入冗余主要出现在能源消费及用水方面,如表4所示,中国出口加工世界工厂模式的资源能源投入效率亟需提高。长期粗放型的依靠出口的经济增长模式使得经济增速与能源消费的增速呈现出明星的正相关关系（图1）。未来中国从以量取胜的粗放型出口转向以质取胜的低碳绿色出口[18],仍将为提升出口发展模式效率的主要路径。
图1 1980~2012年国内生产总值增长速度和能源消费增长速度
Fig. 1 Chinese GDP growth rate and energy consumption growth rate in 1980-2012
世界经济增长率受金融危机冲击影响较大,全球资源市场自2007年以来持续低迷,对中国出口导向型的世界工厂模式形成了一定的负面影响。从出口贸易商品类型来看,长期以来粗放式出口贸易,资源型初级产品及工业制成品出口持续增长。从出口贸易商品金额来看,2003~2010年,纺织纤维及其废料、金属矿砂及其废料等初级产品的出口量有所上升,但增长率减缓;而煤、焦炭、煤砖以及钢铁等资源型产品受金融危机影响,出口量有所萎缩[20]。从分省出口非DEA有效年份的产出冗余来看（表5）,山西、湖北、辽宁、甘肃等省份在出口总额、FDI企业出口方面存在产出冗余,说明这些省份在现有的投入下,一定程度上存在着产能过剩,出口产出仍有提升空间。然而未来产能过剩带来的供需矛盾可能会随着全球市场低迷而进一步加剧。
中国经过30多年出口主导的发展模式,经济得到了高速增长。与此同时,出口产品中投入的资源能源比重高、附加值低,必须通过一定的出口规模获取利润来维持再生产。但是由于出口对资源环境的负外部性,对资源环境造成的压力也越来越大。从分省出口非DEA有效年份的非期望产出冗余来看（表5）,2013年,山西、湖北在工业三废（废水、废气、固体废弃物）方面均有冗余,而在2005年及2010年,辽宁、湖北、四川、甘肃等省份在环境负产出方面存在冗余,说明以上地区对于出口的资源环境效应存在较大改进余地。
表5 全国分省非DEA有效省份投入、产出冗余
Table 5 Input, output slacks of Chinese exports’ factory model in the non-DEA-effective provinces
| 指标 | 2005年 | 2010年 | 2013年 | |
|---|---|---|---|---|
| 投入 | 能源消费 | 辽宁、湖北 | 山西 | |
| 全年供水总量 | 辽宁、湖北、四川、甘肃 | 辽宁、湖北、甘肃 | 湖北 | |
| 就业人员数 | 辽宁、湖北、四川、陕西 | 辽宁、湖北、甘肃 | 山西、湖北 | |
| 研发经费 | 四川、云南、陕西、甘肃 | 湖北、四川、甘肃 | 山西、湖北 | |
| 国内专利受理数 | 湖北、四川、云南、陕西 | 湖北 | ||
| 固定资产投资 | 四川、陕西 | 辽宁、四川、甘肃 | 湖北 | |
| FDI项目 | 四川、云南、甘肃 | 甘肃 | ||
| 实际利用外资 | 辽宁、湖北、云南、陕西 | 辽宁、四川 | 山西、湖北 | |
| 建设用地 | 陕西、甘肃 | 湖北、甘肃 | ||
| 产出 | 出口总额 | 辽宁、湖北、陕西、甘肃 | 辽宁、湖北、四川、甘肃 | 山西、湖北 |
| FDI企业出口 | 辽宁、湖北、四川、云南、陕西 | 辽宁、四川、甘肃 | 山西、湖北 | |
| 居民消费水平 | 辽宁、湖北、云南、陕西、、甘肃 | 湖北、四川、甘肃 | ||
| 工业废水排放倒数 | 辽宁、湖北、四川、云南、陕西、甘肃 | 辽宁、四川 | 山西、湖北 | |
| 工业废气排放倒数 | 辽宁、湖北、四川、云南、陕西、甘肃 | 辽宁、湖北、四川、甘肃 | 山西、湖北 | |
| 工业固体废弃物倒数 | 辽宁、湖北、四川、云南、陕西、甘肃 | 辽宁、湖北、四川、甘肃 | 山西、湖北 |
过去30多年,利用低廉劳动力形成的加工贸易出口世界工厂模式,中国产品在国际市场上的竞争力大幅提升,推动了经济的快速增长。随着中国青少年人口比重的逐年下降,老年人口比重的逐年增加(图2),劳动年龄人口增长速度趋缓,劳务用工在福利待遇等方面的提升,充裕低廉的劳动力资源正在减少,创造中国经济高速增长的“人口红利”正在并将逐渐消失。从全国分省非DEA有效省份的产出冗余来看,大部分非DEA有效省份都存在着居民消费水平的产出冗余。这一现象反映了长期以来我国劳动力低收入、低消费的问题。随着“人口红利”的逐渐消失、劳动力成本的逐渐升高,许多相对低端的制造产业纷纷转向劳动力成本更具优势的东南亚国家。由此可见,“人口红利”的逐渐消失这一客观事实正在导致传统经济高速增长的推动力量逐渐减弱,促使出口产品的“世界工厂”模式升级亟需转型。
图2 1990~2013年中国的青少年和老年人口比重
注：数据来源于文献[21]。
Fig.2 The proportion of juvenile and elderly population in China from 1990 to 2013
本文纳入了全国及各省资源、人力、资本投入及出口、经济和环境产出的综合数据,利用数据包络分析（DEA）方法对全国及分省出口世界工厂模式的综合效率、纯技术效率和规模效率进行了综合测度。2000~2013年全国的综合效率相对较高,在2008年金融危机后出现了一定程度的波动。由于技术改善,规模效率的提高,分省的出口世界工厂效率亦呈现出提高的趋势,非DEA有效省份数量不断减少。但部分内陆省份的规模报酬效应并不突出,亟需进一步转型升级。结合DEA中的冗余分析进一步发现,非DEA有效的成因主要源于能源消费、用水方面的投入冗余及出口总额、居民消费水平和废气排放量。目前中国出口世界工厂发展模式转型的驱动因素包括资源能源要素的非集约利用、世界市场低迷及产业的产能过剩、环境压力增大和人口红利的逐渐消失。
中国的出口产品世界工厂是依托劳动力成本低廉的比较优势,形成了进口高品质原材料并出口低附加值产品的模式。未来应继续抑制低端产业盲目投资和低水平建设,实现产品结构向集约、质量效益型模式转变。借鉴国际经验,着眼于提高产业国际竞争力和整体素质,紧紧围绕增强自主创新能力这一中心环节,中国制造逐渐完成“量的积累阶段”,由低端组装装配阶段向高技术含量、高附加值的“质的提高阶段”转型。
The authors have declared that no competing interests exist.
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The global economic crisis and China’s foreign trade [J].https://doi.org/10.2747/1539-7216.50.5.497 URL [本文引用: 1] 摘要
Two noted academic specialists on China's economic geography are joined by a research assistant to examine the impact of the current global economic crisis and recession on China's trade with the rest of the world. Relying on statistics collected by the country's customs administration through the first half of 2009, the authors identify and analyze trends in China's imports and exports (detailing countries of origin and destination) as well as balance of trade. They also develop and present an input-output model in order to gain a more precise understanding of the country's trade dependence (both before and during the crisis) than afforded by analyses based on conventional statistics, and explore some of the implications of the decline in trade on levels of domestic unemployment. Journal of Economic Literature, Classification Numbers: F100, F140, O530, P330. 7 figures, 4 tables, 26 references.
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International trade and industrial dynamics: Geographical and structural dimensions of Chinese and Sino-EU merchandise trade [J].https://doi.org/10.1016/j.apgeog.2010.10.017 Magsci [本文引用: 1] 摘要
This paper draws on trade data to examine the degree of upgrading of China's trade structure with the world as a whole and in particular with the European Union (EU). More specifically it examines the evolution of the industrial structure of China's trade with the world and with the EU between 1996 and 2008 and of the underlying dynamic indicators of revealed comparative advantage. This method of analysing China's industrial structure provides clear evidence of upgrading into more advanced industries without at present losing significant competitive advantage in industries employing unskilled workers. The examination of revealed comparative advantage indices for world and Sino-EU trade also indicates an increasingly high degree of interdependence between the EU and China between 1996 and 2008. The EU (especially Germany, the UK, and France) is China's most important export market, though it is also much more important as a market for China's exports than the EU is as a supplier for China. China's consequent trade surplus with the EU has gradually shifted from textiles and clothing to machinery and furniture. Further investigation reveals that the complementary Sino-EU bilateral trade is moving towards intra-industry trade at the 4-digit level of HS (Harmonization System) commodity classification. Although China is still a 'global sweatshop' with a strong specialization in labour-intensive commodities produced for economically developed countries (by importing machinery, raw materials and exporting processed goods), there are signs of technological upgrading in number of selected sectors in China, noticeably electronics, computers and telecommunications equipment. China's reliance of imports of minerals indicates however that energy and resource security could be an important constraint on China's long-term economic development. (C) 2011 Elsevier Ltd. All rights reserved.
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| [3] |
中国“世界工厂”模式转型后的经济发展出路 [N].Economic development path of China after the transformation of "world factory" model . |
| [4] |
中国出口贸易的技术效率及其区域差异 [J].
本文运用随机前沿生产函数对我国30个省份1996～2007年间的出口贸易技术效率、影响因素及区域差异进行了实证分析。研究表明,产业结构、要素禀赋、贸易开放度对我国出口贸易技术效率的提高具有负效应,而外商直接投资、技术进步则具有正效应。产业结构不合理,要素禀赋中K/L比率较低,贸易开放度过高(即贸易依存度过高),对我国出口贸易的技术效率产生了负面的影响,而FDI通过技术溢出效应,技术进步对生产要素的节约及优化都对我国出口贸易技术效率的提高产生了正向效应。对东、中、西部的区域出口贸易技术效率差异进行分析,发现三个地区的技术无效率函数中,西部的产业结构在5%的水平上显著为负效应,东部和中部的产业结构对于出口贸易的技术效率有正效应,但并不显著;FDI、技术进步对三个地区出口贸易技术效率有显著正效应,要素禀赋、贸易开放度具有显著负效应,但影响程度不同。
Research on Technical Efficiency of China Export Trade and Its Regional Difference.
本文运用随机前沿生产函数对我国30个省份1996～2007年间的出口贸易技术效率、影响因素及区域差异进行了实证分析。研究表明,产业结构、要素禀赋、贸易开放度对我国出口贸易技术效率的提高具有负效应,而外商直接投资、技术进步则具有正效应。产业结构不合理,要素禀赋中K/L比率较低,贸易开放度过高(即贸易依存度过高),对我国出口贸易的技术效率产生了负面的影响,而FDI通过技术溢出效应,技术进步对生产要素的节约及优化都对我国出口贸易技术效率的提高产生了正向效应。对东、中、西部的区域出口贸易技术效率差异进行分析,发现三个地区的技术无效率函数中,西部的产业结构在5%的水平上显著为负效应,东部和中部的产业结构对于出口贸易的技术效率有正效应,但并不显著;FDI、技术进步对三个地区出口贸易技术效率有显著正效应,要素禀赋、贸易开放度具有显著负效应,但影响程度不同。
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出口贸易对我国能源效率影响实证研究 [J].https://doi.org/10.3969/j.issn.1006-1894.2011.06.001 URL [本文引用: 1] 摘要
通过理论分析并建立实证模型,采用1995～2009年中国省际面板数据进行实证研究,结果表明,出口贸易对非出口部门的直接技术溢出效应对整体能源效率有明显改善作用,其引致的模仿和竞争等间接技术效应对能源效率有一定的抑制作用,人力资本对出口贸易改善能源效率起促进作用。进一步分区域进行研究表明,出口贸易的间接技术效应对能源效率影响上表现出区域差异性。
An Empirical Study on the Impact of Export on China’s Energy Efficiency. https://doi.org/10.3969/j.issn.1006-1894.2011.06.001 URL [本文引用: 1] 摘要
通过理论分析并建立实证模型,采用1995～2009年中国省际面板数据进行实证研究,结果表明,出口贸易对非出口部门的直接技术溢出效应对整体能源效率有明显改善作用,其引致的模仿和竞争等间接技术效应对能源效率有一定的抑制作用,人力资本对出口贸易改善能源效率起促进作用。进一步分区域进行研究表明,出口贸易的间接技术效应对能源效率影响上表现出区域差异性。
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省际出口贸易,空间溢出与碳排放效率 [J].
为了厘清中国出口贸易对碳排放效率的影响及其空间效应,通过建立包含非期望产出、序列DEA的超效率模型,计算了省际碳排放效率。Moran’I指数分析表明,效率呈现空间相关性。利用空间计量模型对影响碳排放效率变化的因素以及出口贸易对碳排放效率空间溢出效应的分析结果表明,碳排放效率随着出口贸易的增加呈现出倒U型曲线特征;出口贸易对可变规模报酬下的省际碳排放效率具有正的空间溢出效应;工业化等因素对碳排放效率具有负向作用,技术创新对于碳排放效率没有改进作用。
Provincial export,spatial overflow and Carbon emissions.
为了厘清中国出口贸易对碳排放效率的影响及其空间效应,通过建立包含非期望产出、序列DEA的超效率模型,计算了省际碳排放效率。Moran’I指数分析表明,效率呈现空间相关性。利用空间计量模型对影响碳排放效率变化的因素以及出口贸易对碳排放效率空间溢出效应的分析结果表明,碳排放效率随着出口贸易的增加呈现出倒U型曲线特征;出口贸易对可变规模报酬下的省际碳排放效率具有正的空间溢出效应;工业化等因素对碳排放效率具有负向作用,技术创新对于碳排放效率没有改进作用。
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投资促进还是效率促进 [J].https://doi.org/10.3969/j.issn.1003-7217.2011.04.018 URL [本文引用: 1] 摘要
使用1998～2008年的行业面板数据,研究中国产品出口竞争力的影响因素,结果显示:行业的生产效率与行业规模显著地提高了中国产品的出口竞争力,而外商直接投资以及国内投资对中国产品出口竞争力影响却成中性结果;分行业的研究显示,行业工资水平对资源与劳动密集型行业的出口竞争力影响显著,而资本密集型行业的出口竞争力则受行业规模因素的影响,这一结论表明:走内涵发展道路,提高劳动生产效率是维持与提升资源与劳动密集型行业产业出口竞争力的主导方向,而对于中国的资本与技术密集型产业而言,先扩大规模再发展内涵是一条现实的路径选择.
Investment promotion or efficiency promotion. https://doi.org/10.3969/j.issn.1003-7217.2011.04.018 URL [本文引用: 1] 摘要
使用1998～2008年的行业面板数据,研究中国产品出口竞争力的影响因素,结果显示:行业的生产效率与行业规模显著地提高了中国产品的出口竞争力,而外商直接投资以及国内投资对中国产品出口竞争力影响却成中性结果;分行业的研究显示,行业工资水平对资源与劳动密集型行业的出口竞争力影响显著,而资本密集型行业的出口竞争力则受行业规模因素的影响,这一结论表明:走内涵发展道路,提高劳动生产效率是维持与提升资源与劳动密集型行业产业出口竞争力的主导方向,而对于中国的资本与技术密集型产业而言,先扩大规模再发展内涵是一条现实的路径选择.
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Multi-region input-output analysis of CO2 emissions embodied in trade: The feedback effects [J].https://doi.org/10.1016/j.ecolecon.2011.08.024 URL Magsci [本文引用: 1] 摘要
Energy-related CO2 emissions embodied in international trade have been widely studied by researchers using the environmental input-output framework. Despite the increasing interest in using the multi-regional input-output (MRIO) model by researchers, few studies have looked into the mechanism of feedback effects. We introduce a method called the stepwise distribution of emissions embodied in trade (SWD-EET) to reveal how the emissions embodied in trade are absorbed by a country's final demands through a series of allocation steps. A country's indirect absorption patterns and its indirect trade balance of emissions from bilateral trade with other countries are also studied based on the proposed method. An empirical study using the data of Asian economies shows significant differences in the "consumption-based" emission estimates for some economies due to feedback effects through international trade. The differences can be largely captured by the first step or the first two steps of the adjustment procedure in the SWD-EET analysis. Other findings and some recommendations are also presented. (C) 2011 Elsevier B.V. All rights reserved.
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The contribution of Chinese exports to climate change [J].https://doi.org/10.1016/j.enpol.2008.06.009 Magsci 摘要
<h2 class="secHeading" id="section_abstract">Abstract</h2><p id="">Within 5 years, China's CO<sub>2</sub> emissions have nearly doubled, and China may already be the world's largest emitter of CO<sub>2</sub>. Evidence suggests that exports could be a main cause for the rise in Chinese CO<sub>2</sub> emissions; however, no systematic study has analyzed this issue, especially over time. We find that in 2005, around one-third of Chinese emissions (1700 Mt CO<sub>2</sub>) were due to production of exports, and this proportion has risen from 12% (230 Mt) in 1987 and only 21% (760 Mt) as recently as 2002. It is likely that consumption in the developed world is driving this trend. A majority of these emissions have largely escaped the scrutiny of arguments over “carbon leakage” due to the current, narrow definition of leakage. Climate policies which would make the developed world responsible for China's export emissions have both benefits and costs, and must be carefully designed to achieve political consensus and equity. Whoever is responsible for these emissions, China's rapidly expanding infrastructure and inefficient coal-powered electricity system need urgent attention.</p>
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中国区域产业结构调整的碳减排效果分析 [J].https://doi.org/10.3969/j.issn.1003-2363.2010.03.027 URL 摘要
随着经济一体化进程的加快,区域间产业联系越来越紧密.分析区域产业活动CO2的排放问题不能不分析区域间的产业联系.由于中国区域之间的产业结构、技术水平和能源利用效率存在很大的差异,在不同地区不同产业实施相同的减排措施,对全国产生的减排效果也会存在很大的差异.定量衡量这种差异对于中国CO2减排措施的实施和CDM项目的落实具有很强的指导意义.本研究在区域间投入产出表的基础上,利用中国各省市自治区分行业的碳排放系数,建立了中国区域产业结构调整的CO2减排模型,对各区域各行业的减排效果进行了分析.结论认为,东北地区和中部地区是减排效果最为明显的区域,而电力、热力、化工、采掘、金属冶炼以及非金属制品等重工业行业是节能减排工作的重点行业.
The effect analysis of regional industry structure adjustment for CO2 emission reduction in China. https://doi.org/10.3969/j.issn.1003-2363.2010.03.027 URL 摘要
随着经济一体化进程的加快,区域间产业联系越来越紧密.分析区域产业活动CO2的排放问题不能不分析区域间的产业联系.由于中国区域之间的产业结构、技术水平和能源利用效率存在很大的差异,在不同地区不同产业实施相同的减排措施,对全国产生的减排效果也会存在很大的差异.定量衡量这种差异对于中国CO2减排措施的实施和CDM项目的落实具有很强的指导意义.本研究在区域间投入产出表的基础上,利用中国各省市自治区分行业的碳排放系数,建立了中国区域产业结构调整的CO2减排模型,对各区域各行业的减排效果进行了分析.结论认为,东北地区和中部地区是减排效果最为明显的区域,而电力、热力、化工、采掘、金属冶炼以及非金属制品等重工业行业是节能减排工作的重点行业.
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出口对中国区域碳排放影响的空间效应测度——基于1997-2007年区域间投入产出表的实证分析 [J].https://doi.org/10.11821/dlxb201410001 Magsci [本文引用: 1] 摘要
基于投入产出分析理论,本文改进了测度出口引致区域碳排放直接、间接、溢出和反馈四种空间效应公式,并将测度经济发展的溢出和反馈理念扩展到出口对区域间碳排放双向影响的研究中.研究结果显示,1997-2007 年全国实际出口引致8 区域碳排放的直接效应均有所下降,除了北部沿海区域和西北区域,其他6 个区域的间接效应也均有所下降.大部分沿海地区出口引致碳排放的溢出效应较高,北部和东部沿海区域由于与内地地区经济联系密切所受到的反馈效应也较高,但南部沿海区域由于加工贸易比重较高,所受到反馈效应相对少一些,京津区域由于城市职能定位经济辐射有限,所受到的反馈效应最低.内陆地区由于长期以来作为沿海地区的能源资源供应地以及对国内市场的依赖,出口引致碳排放的反馈效应普遍较高,其中西北和中部区域较为明显.注重区域间横向联合减排以及适宜性的区域减排政策有助于全国整体减排目标的实现.
Measuring of Chinese regional Carbon emission spatial effects induced by exports based on Chinese multi-regional input-output table during 1997-2007. https://doi.org/10.11821/dlxb201410001 Magsci [本文引用: 1] 摘要
基于投入产出分析理论,本文改进了测度出口引致区域碳排放直接、间接、溢出和反馈四种空间效应公式,并将测度经济发展的溢出和反馈理念扩展到出口对区域间碳排放双向影响的研究中.研究结果显示,1997-2007 年全国实际出口引致8 区域碳排放的直接效应均有所下降,除了北部沿海区域和西北区域,其他6 个区域的间接效应也均有所下降.大部分沿海地区出口引致碳排放的溢出效应较高,北部和东部沿海区域由于与内地地区经济联系密切所受到的反馈效应也较高,但南部沿海区域由于加工贸易比重较高,所受到反馈效应相对少一些,京津区域由于城市职能定位经济辐射有限,所受到的反馈效应最低.内陆地区由于长期以来作为沿海地区的能源资源供应地以及对国内市场的依赖,出口引致碳排放的反馈效应普遍较高,其中西北和中部区域较为明显.注重区域间横向联合减排以及适宜性的区域减排政策有助于全国整体减排目标的实现.
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基于DEA和主成分分析的中国城市代谢效率研究 [J].Research on the Chinese urban metabolic efficiencies based on DEA and principal component analysis. Geography and |
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基于能值和DEA的中国城市新陈代谢效率分析 [J].
本文运用能值理论及数据包络分析方法(DEA)系统研究了2010年和2000年中国31个案例城市的新陈代谢效率特征及发展机制。结果显示,中西部城市的非可再生资源能值占系统能值总量的比例较高;而上海、北京、深圳等经济发达城市则以进出口能值为主要构成成分。2010年上海、北京、广州、深圳、沈阳、西安、杭州和海口8个案例城市达到新陈代谢效率的DEA有效,其它23个非DEA有效的城市中,绝大多数的非可再生资源投入冗余率、废弃物投入冗余率和出口改善率有待提高。此外,对城市新陈代谢效率的机制分析表明,产业结构、城市化、经济发展和人口集聚要素对于城市新陈代谢效率具有较为显著的正面影响,未来应有的放矢地从以上方面调控城市新陈代谢效率。
Chinese urban metabolic efficiencies based on emergy and DEA.
本文运用能值理论及数据包络分析方法(DEA)系统研究了2010年和2000年中国31个案例城市的新陈代谢效率特征及发展机制。结果显示,中西部城市的非可再生资源能值占系统能值总量的比例较高;而上海、北京、深圳等经济发达城市则以进出口能值为主要构成成分。2010年上海、北京、广州、深圳、沈阳、西安、杭州和海口8个案例城市达到新陈代谢效率的DEA有效,其它23个非DEA有效的城市中,绝大多数的非可再生资源投入冗余率、废弃物投入冗余率和出口改善率有待提高。此外,对城市新陈代谢效率的机制分析表明,产业结构、城市化、经济发展和人口集聚要素对于城市新陈代谢效率具有较为显著的正面影响,未来应有的放矢地从以上方面调控城市新陈代谢效率。
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基于DEA模型的我国自然灾害区域脆弱性评价 [J].
<p>应用数据包络分析(Data Envelopment Analysis, DEA)模型对我国自然灾害的区域脆弱性水平进行研究,在区域灾害系统理论的组织框架下,从区域自然灾害危险性、区域承灾体暴露性和区域自然灾害损失度三个方面构建了区域自然灾害系统的DEA投入产出模型,并利用模型得出的区域自然灾害成灾效率对区域自然灾害的脆弱性进行模拟反映,对我国自然灾害脆弱性的区域分异特征进行分析。研究发现:我国自然灾害脆弱性的整体水平较高,地域格局为西部>中部>东部,且脆弱性水平与地区经济水平具有明显的负相关关系,经济发达地区的脆弱性相对较低。</p>
The assessment of regional vulnerability to natural disasters in China based on DEA model.
<p>应用数据包络分析(Data Envelopment Analysis, DEA)模型对我国自然灾害的区域脆弱性水平进行研究,在区域灾害系统理论的组织框架下,从区域自然灾害危险性、区域承灾体暴露性和区域自然灾害损失度三个方面构建了区域自然灾害系统的DEA投入产出模型,并利用模型得出的区域自然灾害成灾效率对区域自然灾害的脆弱性进行模拟反映,对我国自然灾害脆弱性的区域分异特征进行分析。研究发现:我国自然灾害脆弱性的整体水平较高,地域格局为西部>中部>东部,且脆弱性水平与地区经济水平具有明显的负相关关系,经济发达地区的脆弱性相对较低。</p>
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基于DEA和Malmquist的中国城市代谢效率研究 [J].
<p>运用物质流、数据包络分析(DEA)及Malmquist指数对中国31个案例城市进行了城市代谢效率的研究。通过将城市代谢系统社会经济产出、环境非期望产出及水、电、化石能源、金属矿物、建筑材料、食物等投入部分纳入进DEA和Malmquist 指数中,测得了案例城市的2000 年、2010 年代谢效率及变化趋势。研究结果发现,中国城市代谢系统效率总体相对较高,尤其是东中部地区城市的综合效率、纯技术效率和规模效率要高于西部地区城市,大城市的代谢综合效率高于巨型、超大和特大城市。2000~2010 年,城市代谢综合效率、纯技术效率等所有效率指标的均值均呈现出下降趋势,但是中、西部地区城市的综合效率和纯技术效率却呈改善趋势,并且特大和超大城市的综合效率高于巨型城市。</p>
The Chinese urban metabolic efficiencies based on the DEA and malmquist.
<p>运用物质流、数据包络分析(DEA)及Malmquist指数对中国31个案例城市进行了城市代谢效率的研究。通过将城市代谢系统社会经济产出、环境非期望产出及水、电、化石能源、金属矿物、建筑材料、食物等投入部分纳入进DEA和Malmquist 指数中,测得了案例城市的2000 年、2010 年代谢效率及变化趋势。研究结果发现,中国城市代谢系统效率总体相对较高,尤其是东中部地区城市的综合效率、纯技术效率和规模效率要高于西部地区城市,大城市的代谢综合效率高于巨型、超大和特大城市。2000~2010 年,城市代谢综合效率、纯技术效率等所有效率指标的均值均呈现出下降趋势,但是中、西部地区城市的综合效率和纯技术效率却呈改善趋势,并且特大和超大城市的综合效率高于巨型城市。</p>
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Carbon emissions embodied in value added chains in China [J]. |
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https://doi.org/10.3969/j.issn.1009-590X.2014.02.021 URL 摘要
论文以作为国家3A级旅游景区的上海市金山嘴渔业村为调查对象，通过调查该村的海鲜一条街、极具海洋文化特色的金山嘴渔村民俗文化街、新建海鲜美食城等文化产业。采用文献调查、抽样问卷调查等调查方法，运用数据分析模型，探求该村在由渔业向海洋文化产业转型过程中渔民收入的变化。实证分析说明发展海洋文化产业对渔民增收有正向性影响。
https://doi.org/10.3969/j.issn.1009-590X.2014.02.021 URL 摘要
论文以作为国家3A级旅游景区的上海市金山嘴渔业村为调查对象，通过调查该村的海鲜一条街、极具海洋文化特色的金山嘴渔村民俗文化街、新建海鲜美食城等文化产业。采用文献调查、抽样问卷调查等调查方法，运用数据分析模型，探求该村在由渔业向海洋文化产业转型过程中渔民收入的变化。实证分析说明发展海洋文化产业对渔民增收有正向性影响。
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